A Securities and Exchange Commission anunciou hoje que apresentou uma acção contra a Ripple Labs Inc. e dois dos seus executivos, que também são detentores de títulos significativos, alegando que angariaram mais de $1.3 mil milhões através de uma oferta de valores mobiliários digitais não registada e em curso.
De acordo com a queixa da SEC, Ripple; Christian Larsen, co-fundador da empresa, presidente executivo do seu conselho de administração, e antigo CEO; e Bradley Garlinghouse, o actual CEO da empresa, angariou capital para financiar os negócios da empresa. A queixa alega que a Ripple reuniu fundos, a partir de 2013, através da venda de activos digitais conhecidos como XRP numa oferta de títulos não registada a investidores nos EUA e em todo o mundo. A Ripple também distribuiu alegadamente milhares de milhões de XRP em troca de contrapartidas não monetárias, tais como mão-de-obra e serviços de market-making. De acordo com a queixa, além de estruturar e promover as vendas de XRP utilizadas para financiar os negócios da empresa, a Larsen e a Garlinghouse também efectuaram vendas pessoais não registadas de XRP num total de aproximadamente 600 milhões de dólares. A queixa alega que os arguidos não registaram as suas ofertas e vendas de XRP ou não satisfizeram qualquer isenção de registo, em violação das disposições de registo das leis federais de valores mobiliários.
“Os emitentes que procuram os benefícios de uma oferta pública, incluindo o acesso a investidores de retalho, ampla distribuição e um mercado secundário de negociação, devem cumprir as leis federais de valores mobiliários que exigem o registo de ofertas, a menos que se aplique uma isenção de registo”, disse Stephanie Avakian, Directora da Divisão de Execução da SEC. “Alegamos que a Ripple, a Larsen, e a Garlinghouse não conseguiram registar a sua oferta em curso e a venda de milhares de milhões de XRP a pequenos investidores, o que privou os potenciais compradores de informações adequadas sobre os negócios da XRP e da Ripple e outras importantes protecções de longa data que são fundamentais para o nosso robusto sistema de mercado público.”
“Os requisitos de registo são concebidos para assegurar que os potenciais investidores – incluindo, o que é importante, os investidores de retalho – recebem informações importantes sobre as operações comerciais e a condição financeira de um emitente”, disse Marc P. Berger, Director Adjunto da Divisão de Aplicação da SEC. “Aqui, alegamos que a Ripple e os seus executivos falharam durante um período de anos em satisfazer estas disposições fundamentais de protecção do investidor, e como resultado, os investidores não receberam informações a que tinham direito.”
A queixa da SEC, apresentada hoje no tribunal federal distrital de Manhattan, acusa os arguidos de violação das disposições de registo da Securities Act de 1933, e pede uma providência cautelar, um regurgitamento com interesse preliminar, e sanções civis.
A investigação da SEC foi conduzida por Daphna A. Waxman, Jon A. Daniels, e John O. Enright da Unidade Cibernética da SEC. O caso está a ser supervisionado por Kristina Littman, Chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Execução da SEC. O litígio da SEC será conduzido por Jorge G. Tenreiro, Dugan Bliss, Ms. Waxman, e Mr. Daniels, e supervisionado por Preethi Krishnamurthy.