Die Securities and Exchange Commission hat heute bekannt gegeben, dass sie eine Klage gegen Ripple Labs Inc. und zwei ihrer Führungskräfte, die auch bedeutende Wertpapierinhaber sind, eingereicht hat, in der behauptet wird, dass sie über 1.
In der Klage der SEC wird behauptet, dass Ripple, Christian Larsen, Mitbegründer, Vorstandsvorsitzender und ehemaliger CEO des Unternehmens, und Bradley Garlinghouse, der derzeitige CEO des Unternehmens, Kapital zur Finanzierung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens beschafft haben. In der Klage wird behauptet, dass Ripple ab 2013 durch den Verkauf von digitalen Vermögenswerten, die als XRP bekannt sind, im Rahmen eines nicht registrierten Wertpapierangebots an Investoren in den USA und weltweit Mittel beschafft hat. Ripple verteilte angeblich auch Milliarden von XRP im Austausch gegen Sachleistungen, wie z. B. Arbeit und Market-Making-Dienstleistungen. Laut der Klage haben Larsen und Garlinghouse nicht nur die XRP-Verkäufe zur Finanzierung des Unternehmens strukturiert und gefördert, sondern auch persönliche, nicht registrierte XRP-Verkäufe im Gesamtwert von etwa 600 Millionen US-Dollar getätigt. In der Klage wird behauptet, dass die Angeklagten es versäumt haben, ihre Angebote und Verkäufe von XRP zu registrieren oder eine Befreiung von der Registrierung zu erfüllen, was gegen die Registrierungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstößt.
„Emittenten, die die Vorteile eines öffentlichen Angebots, einschließlich des Zugangs zu Kleinanlegern, eines breiten Vertriebs und eines Sekundärhandelsmarktes, anstreben, müssen die Bundeswertpapiergesetze einhalten, die eine Registrierung von Angeboten vorschreiben, es sei denn, es gilt eine Befreiung von der Registrierung“, sagte Stephanie Avakian, Direktorin der Enforcement Division der SEC. „Wir behaupten, dass Ripple, Larsen und Garlinghouse es versäumt haben, ihr laufendes Angebot und den Verkauf von Milliarden von XRP an Kleinanleger zu registrieren, wodurch potenziellen Käufern eine angemessene Offenlegung über XRP und Ripples Geschäft sowie andere wichtige, seit langem bestehende Schutzmaßnahmen vorenthalten wurden, die für unser robustes öffentliches Marktsystem von grundlegender Bedeutung sind.“
„Die Registrierungsanforderungen sollen sicherstellen, dass potenzielle Investoren – einschließlich, und das ist wichtig, Kleinanleger – wichtige Informationen über die Geschäftstätigkeit und die finanzielle Situation eines Emittenten erhalten“, sagte Marc P. Berger, stellvertretender Direktor der Enforcement Division der SEC. „Hier behaupten wir, dass Ripple und seine Führungskräfte es über Jahre hinweg versäumt haben, diese Kernbestimmungen des Anlegerschutzes zu erfüllen, so dass den Anlegern Informationen vorenthalten wurden, auf die sie Anspruch hatten.“
Die Klage der SEC, die heute beim Bundesbezirksgericht in Manhattan eingereicht wurde, wirft den Beklagten vor, gegen die Registrierungsbestimmungen des Securities Act von 1933 verstoßen zu haben, und fordert eine Unterlassungsverfügung, eine Entschädigung mit Vorfälligkeitszinsen und zivilrechtliche Strafen.
Die Untersuchung der SEC wurde von Daphna A. Waxman, Jon A. Daniels und John O. Enright von der Cyber Unit der SEC durchgeführt. Der Fall wird von Kristina Littman, Leiterin der Cyber Unit der SEC Enforcement Division, betreut. Der Rechtsstreit der SEC wird von Jorge G. Tenreiro, Dugan Bliss, Frau Waxman und Herrn Daniels geführt und von Preethi Krishnamurthy beaufsichtigt.